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富国天博:关于变更基金名称并修改基金合同部分条款的公告
发布时间:2017-12-21 15:03   点击次数:次   

 

富国天博:关于变更基金名称并修改基金合同部分条款的公告 公告日期 2015-07-30 来源 巨潮网      富国基金管理有限公司关于变更富国天博创新主题股票型证券投资基金
                       名称并修改基金合同部分条款的公告


    富国基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下富国天博创新主题股票
型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同于 2007 年 4 月 27 日生效。
根据自 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有
关规定,经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,本公司决定自
2015 年 7 月 30 日起将本基金更名为富国天博创新主题混合型证券投资基金,并
做如下修改:


    一、基金名称的变更
    将“富国天博创新主题股票型证券投资基金”变更为“富国天博创新主题混
合型证券投资基金”,基金简称变更为“富国天博创新主题混合”。


    二、基金类别的变更
    将本基金由股票型证券投资基金变更为混合型证券投资基金,并相应变更本
基金的风险收益特征。


    三、基金管理人与基金托管人基本信息的变更
    根据基金管理人与基金托管人的最新信息,更新法定代表人、注册资本等基
金管理人与基金托管人简况。


    四、交易所固定收益品种估值方法的调整
    根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定
收益品种的估值处理标准》(以下简称“《估值处理标准》”)的有关规定,本
公司于 2015 年 3 月 24 日发布《富国基金管理有限公司关于旗下基金调整交易所
固定收益品种估值方法的公告》,自 2015 年 3 月 23 日起,对旗下证券投资基金
持有的在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种



                                    1
主要采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值,《估值处理标准》另有规定
的除外。
    按照《基金合同》的约定,本次变更符合相关法律法规的规定,对基金份额
持有人利益无实质性不利影响,且不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大
变化,不需召开基金份额持有人大会。基金管理人已就变更事项履行规定程序,
符合相关法律法规及《基金合同》的规定。


    重要提示
    1、本公司将于公告当日,将修改后的《基金合同》登载于本公司网站。因
上述变更基金名称并修改基金合同部分条款事宜,本公司对《托管协议》的相关
条款进行了相应修改。本公司将据此在更新《招募说明书》时,对上述相关内容
进行相应修改。投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金修改后的《基金合同》、
《招募说明书》及相关法律文件。
    2 、 投 资 者 可 通 过 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 : 95105686 ,
4008880688(全国统一,均免长途话费);或登录本公司网站 
了解详情。


    风险提示
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金时应认真阅读相关基金
的《基金合同》、《招募说明书》及相关法律文件。本公告的解释权归本公司。


    特此公告。
                                                              富国基金管理有限公司
                                                                    2015 年 7 月 30 日


    附件:基金合同修改前后对照表




                                           2
              《富国天博创新主题混合型证券投资基金基金合同》
           (原《富国天博创新主题股票型证券投资基金基金合同》)
                                  修改前后对照表
修改章节                     修改前                               修改后
                                                 富国天博创新主题混合型证券投资
              富国天博创新主题股票型证券投资
  封面                                           基金(原富国天博创新主题股票型
              基金基金合同
                                                 证券投资基金)基金合同
  封面        二零零七年四月                     二零一五年七月

                  (三)富国天博创新主题股票型         (三)富国天博创新主题混合型

              证券投资基金由基金管理人依照       证券投资基金由基金管理人依照

              《基金法》、基金合同及其他有关规   《基金法》、基金合同及其他有关规
一、前言
              定募集,并经中国证券监督管理委     定募集,并经中国证券监督管理委

              员会(以下简称“中国证监会”)核     员会(以下简称“中国证监会”)核

              准。                               准。

                  在本基金合同中,除非文意另         在本基金合同中,除非文意另
              有所指,下列词语或简称具有如下     有所指,下列词语或简称具有如下
              含义:                             含义:
                  1.基金或本基金:指富国天博         1.基金或本基金:指富国天博
              创新主题股票型证券投资基金,本     创新主题混合型证券投资基金,本
              基金由汉博证券投资基金转型而成     基金由汉博证券投资基金转型而成
                  4.基金合同或本基金合同:指         4.基金合同或本基金合同:指
              《富国天博创新主题股票型证券投     《富国天博创新主题混合型证券投
              资基金基金合同》及对本基金合同     资基金基金合同》及对本基金合同
              的任何有效修订和补充               的任何有效修订和补充
二、释义
                  5.托管协议:指基金管理人与         5.托管协议:指基金管理人与
              基金托管人就本基金签订之《富国     基金托管人就本基金签订之《富国
              天博创新主题股票型证券投资基金     天博创新主题混合型证券投资基金
              托管协议》及对该托管协议的任何     托管协议》及对该托管协议的任何
              有效修订和补充                     有效修订和补充
                  6.招募说明书:指《富国天博         6.招募说明书:指《富国天博
              创新主题股票型证券投资基金招募     创新主题混合型证券投资基金招募
              说明书》及其定期的更新,招募说     说明书》及其定期的更新,招募说
              明书是基金向社会公开发售时对基     明书是基金向社会公开发售时对基
              金情况进行说明的法律文件,自基     金情况进行说明的法律文件,自基
                                      3
               金合同生效之日起,每 6 个月更新    金合同生效之日起,每 6 个月更新
               1 次,并于每 6 个月结束之日后的    1 次,并于每 6 个月结束之日后的
               45 日内公告,更新内容截至每 6 个   45 日内公告,更新内容截至每 6 个
               月的最后 1 日                      月的最后 1 日


                   (一)基金的名称                     (一)基金的名称

                   富国天博创新主题股票型证券         富国天博创新主题混合型证券
三、基金的基
               投资基金                           投资基金
  本情况
                   (二)基金的类别                     (二)基金的类别

                   股票型                             混合型

                   (一)基金管理人                     (一)基金管理人

               名称:富国基金管理有限公司         名称:富国基金管理有限公司

               住所:上海市黄浦区广东路 689 号    住所:上海市浦东新区世纪大道 8

               海通证券大厦 13、14 层             号上海国金中心二期 16、17 楼

               办公地址:上海市浦东新区花园石     法定代表人:薛爱东

               桥路 33 号花旗集团大厦 5 层        设立日期:1999 年 4 月 13 日

               邮政编码:200120                   批准设立机关及批准设立文号:中
七、基金合同
               法定代表人:陈敏                   国证券监督管理委员会证监基金字
当事人及权利
               成立时间:1999 年 4 月 13 日       【1999】11 号
   义务
               批准设立机关:中国证券监督管理     组织形式:有限责任公司

               委员会                             注册资本:人民币 1.8 亿元

               批准设立文号:证监基字【1999】     存续期限:持续经营

               11 号                              联系电话:(021)20361818

               组织形式:有限责任公司

               注册资本:1.2 亿元人民币

               存续期间:持续经营

                   (二)基金托管人                     (二)基金托管人
七、基金合同
               名称:中国建设银行股份有限公司     名称:中国建设银行股份有限公司
当事人及权利
               (简称:中国建设银行)               (简称:中国建设银行)
   义务
               住所:北京市西城区金融大街 25 号   住所:北京市西城区金融大街 25 号


                                        4
               办公地址:北京市西城区闹市口大     法定代表人:王洪章

               街 1 号院 1 号楼                   成立时间:2004 年 09 月 17 日

               邮政编码:100032                   批准设立机关和批准设立文号:中

               法定代表人:郭树清                 国银行业监督管理委员会银监复

               成立时间:2004 年 9 月 17 日       【2004】143 号

               基金托管业务批准文号:中国证监     组织形式:股份有限公司

               会证监基字[1998]12 号              注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾

               经营范围:吸收公众存款;发放短     柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

               期、中期、长期贷款;办理国内外     存续期间:持续经营

               结算;办理票据承兑与贴现;发行     基金托管资格批文及文号:中国证

               金融债券;代理发行、代理兑付、     监会证监基字[1998]12 号

               承销政府债券;买卖政府债券、金

               融债券;从事同业拆借;买卖、代

               理买卖外汇;从事银行卡业务;提

               供信用证服务及担保;代理收付款

               项及代理保险业务;提供保管箱服

               务;经中国银行业监督管理机构等

               监管部门批准的其他业务

               组织形式:股份有限公司

               注册资本:壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟

               零贰拾伍万元

               存续期间:持续经营

                   基金财产由基金托管人保管。         基金财产由基金托管人保管。

               基金管理人应与基金托管人按照       基金管理人应与基金托管人按照

               《基金法》、基金合同及有关规定订   《基金法》、基金合同及有关规定订
十、基金的托
               立《富国天博创新主题股票型证券     立《富国天博创新主题混合型证券
    管
               投资基金托管协议》。订立托管协议   投资基金托管协议》。订立托管协议

               的目的是明确基金托管人与基金管     的目的是明确基金托管人与基金管

               理人之间在基金份额持有人名册登     理人之间在基金份额持有人名册登


                                        5
               记、基金财产的保管、基金财产的     记、基金财产的保管、基金财产的

               管理和运作及相互监督等相关事宜     管理和运作及相互监督等相关事宜

               中的权利义务及职责,确保基金财     中的权利义务及职责,确保基金财

               产的安全,保护基金份额持有人的     产的安全,保护基金份额持有人的

               合法权益。                         合法权益。

                     (八)业绩比较基准                   (八)业绩比较基准

               …                                 …

                    本基金定位为股票型基金,因         本基金定位为混合型基金,因

               此本基金的整体业绩比较基准可以     此本基金的整体业绩比较基准可以

               表述为如下公式:中信标普 300 指    表述为如下公式:中信标普 300 指

               数×80%+中信标普国债指数×15%     数×80%+中信标普国债指数×15%

十二、基金的   +同业存款利率×5%。。             +同业存款利率×5%。

   投资        …                                 …

                    (九)风险收益特征                   (九)风险收益特征

                    本基金是一只主动投资的股票         本基金为混合型基金,其预期

               型基金,属于较高预期收益、较高     收益及预期风险水平高于债券型基

               预期风险的证券投资基金品种。       金与货币市场基金,低于股票型基

                                                  金,属于中高预期收益和预期风险

                                                  水平的投资品种。

                     (二)估值方法                       (二)估值方法

                    1.股票估值方法:                   1.证券交易所上市的非固定收

                    (1)上市流通股票按估值日其     益品种的估值

               所在证券交易所的收盘价估值;估          交易所上市的非固定收益品种

十四、基金资   值日无交易的,以最近交易日的收     (包括股票、权证等),以其估值日

  产的估值     盘价估值。                         在证券交易所挂牌的市价(收盘价)

                    (2)未上市股票的估值:         估值;估值日无交易的,且最近交

                    1)首次发行未上市的股票,按   易日后经济环境未发生重大变化或

               成本计量;                         证券发行机构未发生影响证券价格

                    2)送股、转增股、配股和公开   的重大事件的,以最近交易日的市


                                        6
增发新股等发行未上市的股票,按    价(收盘价)估值;如最近交易日

估值日在证券交易所挂牌的同一股    后经济环境发生了重大变化或证券

票的市价估值;                    发行机构发生影响证券价格的重大

    3)首次公开发行有明确锁定期   事件的,可参考类似投资品种的现

的股票,同一股票在交易所上市后, 行市价及重大变化因素,调整最近

按交易所上市的同一股票的市价估    交易市价,确定公允价格;

值;                                 2.交易所上市的固定收益品种

    4)非公开发行有明确锁定期的   的估值

流通受限股票,按监管机构或行业       (1)对在交易所上市交易或挂

协会有关规定确定公允价值;        牌转让的固定收益品种,选取第三

    (3)在任何情况下,基金管理人   方估值机构提供的相应品种当日的

如采用本项第(1)-(2)小项规定的    估值净价进行估值;

方法对基金资产进行估值,均应被       (2)对在交易所上市交易的可

认为采用了适当的估值方法。但是, 转换债券,按估值日收盘价减去可

如果基金管理人认为按本项第(1)     转换债券收盘价中所含债券应收利

-(2)小项规定的方法对基金资产     息后得到的净价进行估值;估值日

进行估值不能客观反映其公允价值    没有交易的,且最近交易日后经济

的,基金管理人可根据具体情况,    环境未发生重大变化,按最近交易

并与基金托管人商定后,按最能反    日收盘价减去可转换债券收盘价中

映公允价值的价格估值;            所含的债券应收利息得到的净价进

    (4)国家有最新规定的,按其规   行估值。如最近交易日后经济环境

定进行估值。                      发生了重大变化的,可参考类似投

    2.债券估值方法:              资品种的现行市价及重大变化因

    (1)证券交易所市场实行净价     素,调整最近交易市价,确定公允

交易的债券按估值日收盘价估值,    价格;

估值日没有交易的,按最近交易日       (3)对在交易所市场挂牌转让

的收盘价估值;                    的资产支持证券和私募债券,采用

    (2)证券交易所市场未实行净     估值技术确定公允价值,在估值技

价交易的债券按估值日收盘价减去    术难以可靠计量公允价值的情况


                         7
债券收盘价中所含的应收利息(自     下,按成本估值。

债券计息起始日或上一起息日至估       3.银行间市场交易的固定收益

值当日的利息)得到的净价进行估     品种,选取第三方估值机构提供的

值,估值日没有交易的,以最近交    相应品种当日的估值净价进行估

易日的收盘净价估值;              值。

    (3) 发行未上市债券采用估值       4.同一债券同时在两个或两个

技术确定公允价值,在估值技术难    以上市场交易的,按债券所处的市

以可靠计量公允价值的情况下,按    场分别估值。

成本进行后续计量;                   5.处于未上市期间的有价证券

    (4)在全国银行间债券市场交     应区分如下情况处理:

易的债券、资产支持证券等固定收       (1)送股、转增股、配股和公

益品种,采用估值技术确定公允价    开增发的新股,按估值日在证券交

值;                              易所挂牌的同一股票的估值方法估

    (5)同一债券同时在两个或两     值;该日无交易的,以最近一日的

个以上市场交易的,按债券所处的    市价(收盘价)估值;

市场分别估值;                       (2)首次公开发行未上市的股

    (6)在任何情况下,基金管理人   票、债券和权证,采用估值技术确

如采用本项第(1)-(5)小项规定的    定公允价值,在估值技术难以可靠

方法对基金资产进行估值,均应被    计量公允价值的情况下,按成本估

认为采用了适当的估值方法。但是, 值;

如果基金管理人认为按本项第(1)        (3)首次公开发行有明确锁定

-(5)小项规定的方法对基金资产     期的股票,同一股票在交易所上市

进行估值不能客观反映其公允价值    后,按交易所上市的同一股票的估

的,基金管理人在综合考虑市场成    值方法估值;非公开发行有明确锁

交价、市场报价、流动性、收益率    定期的股票,按监管机构或行业协

曲线等多种因素基础上形成的债券    会有关规定确定公允价值。

估值,基金管理人可根据具体情况       (4)对在交易所市场发行未上

与基金托管人商定后,按最能反映    市或未挂牌转让的债券,采用估值

公允价值的价格估值;              技术确定公允价值,在估值技术难


                       8
   (7)国家有最新规定的,按其规   以可靠计量公允价值的情况下,按

定进行估值。                     成本估值;

   3.权证估值方法:                 (5)对银行间市场未上市,且

   (1)基金持有的权证,从持有确   第三方估值机构未提供估值价格的

认日起到卖出日或行权日止,上市   债券,按成本估值。

交易的权证按估值日在证券交易所      6.如有确凿证据表明按上述方

挂牌的该权证的收盘价估值;估值   法进行估值不能客观反映其公允价

日没有交易的,按最近交易日的收   值的,基金管理人可根据具体情况

盘价估值;                       与基金托管人商定后,按最能反映

   未上市交易的权证采用估值技    公允价值的价格估值。

术确定公允价值;在估值技术难以      7.相关法律法规以及监管部门

可靠计量公允价值的情况下,按成   有强制规定的,从其规定。如有新

本计量;                         增事项,按国家最新规定估值。

   (2)在任何情况下,基金管理人      8.如基金管理人或基金托管人

如采用本项第(1)小项规定的方法    发现基金估值违反基金合同订明的

对基金资产进行估值,均应被认为   估值方法、程序及相关法律法规的

采用了适当的估值方法。但是,如   规定或者未能充分维护基金份额持

果基金管理人认为按本项第(1)小    有人利益时,应立即通知对方,共

项规定的方法对基金资产进行估值   同查明原因,双方协商解决。

不能客观反映其公允价值的,基金      9.根据有关法律法规,基金资

管理人可根据具体情况,并与基金   产净值计算和基金会计核算的义务

托管人商定后,按最能反映公允价   由基金管理人承担。本基金的基金

值的价格估值;                   会计责任方由基金管理人担任,因

   (3)国家有最新规定的,按其规   此,就与本基金有关的会计问题,

定进行估值。                     如经相关各方在平等基础上充分讨

   4.如基金管理人或基金托管人    论后,仍无法达成一致的意见,按

发现基金估值违反基金合同订明的   照基金管理人对基金资产净值的计

估值方法、程序及相关法律法规的   算结果对外予以公布。

规定或者未能充分维护基金份额持


                      9
               有人利益时,应立即通知对方,共

               同查明原因,双方协商解决。

                   5.根据有关法律法规,基金资

               产净值计算和基金会计核算的义务

               由基金管理人承担。本基金的基金

               会计责任方由基金管理人担任,因

               此,就与本基金有关的会计问题,

               如经相关各方在平等基础上充分讨

               论后,仍无法达成一致的意见,按

               照基金管理人对基金资产净值的计

               算结果对外予以公布。

                   (八)特殊情况的处理                (八)特殊情况的处理

                   1.基金管理人或基金托管人按        1.基金管理人或基金托管人按

十四、基金资   股票估值方法的第(4)项、债券估值   估值方法的第 6 项进行估值时,所

  产的估值     方法的第(5)项或权证估值方法的     造成的误差不作为基金资产估值错

               第(2)项进行估值时,所造成的误差   误处理。

               不作为基金资产估值错误处理。




                                        10